Referenzen
Wir verpflichten uns gegenüber unseren Mandanten und Geschäftspartnern zur Wahrung einer strikten Vertraulichkeit, die in der Regel bereits die Mandatsvereinbarung als solche umfasst. Daher ist es uns nicht erlaubt, alle Auftraggeber und Geschäftspartner an dieser Stelle anzugeben. Einige unserer renommierten Referenzen stehen bilateral zur Verfügung. Hierfür würden wir Ihnen bei Wunsch die Kontaktdaten für eine bilaterale Rücksprache zukommen lassen. Nachfolgend ist eine kleine Auswahl von persönlichen Stellungnahmen von Geschäftspartnern der equia sowie ausgewählte erbrachte Dienstleistungen aufgeführt.
U.S. Department of Justice (DOJ): FCPA Compliance Monitorship
Nach einem erfolgreichen Auswahlprozess durch die FCPA Unit des U.S. DOJ wurde in 2014 die equia in Zusammenarbeit mit dem renommierten Zürcher Rechtsanwalt Dr. Mark Livschitz beauftragt, ein FCPA Compliance Monitorship für einen deutschen börsennotierten Konzern durchzuführen. Grundlage für die Auswahl des Gespanns Dr. Mark Livschitz und Murat Üranüz war neben der Expertise und den Erfahrungen in diesem regulatorischen Umfeld der vorgestellte revisorische Monitoring Ansatz.
Dieser erlaubte einen minimalen Ressourceneinsatz auf Seiten des Monitorteams und damit auch im Vergleich zu anderen FCPA Monitorships überschaubareren Kosten für das betroffene Unternehmen. Soweit bekannt, stellte Dr. Mark Livschitz und die equia eines der bis dahin kleinsten Monitorteams für die Ausübung eines derartigen Engagements dar.
Grundlage dieses Monitoringansatzes war keine vollumfängliche Begutachtung aller Geschäftsfelder und Transaktionen, sondern eine mehrdimensionale Risikobewertung des betroffenen Unternehmens. Neben der Bewertung der Corporate Governance und vorhandenen Compliance relevanten Prozessvorgaben wurden typische geschäftsmodellabhängige Risiken aufgenommen und durch zielgerichtete Managementinterviews validiert bzw. erweitert. Im Ergebnis gelang es somit, jene Geschäftsbereiche, -prozesse bzw. Landesgesellschaften zu identifizieren, die ein vermeintlich höheres Compliancerisiko innehatten. Somit konnten aus mehreren hundert Gesellschaften einige wenige für sogenannte „Fieldvisits“ ausgewählt werden, in denen revisionsähnliche Prüfumfänge durchgeführt wurden. So konnte mit begrenztem Aufwand ein repräsentatives Prüfergebnis und auf dieser Grundlage eine effiziente Compliance-Verbesserung im überwachten Konzern mit einem Bruchteil der dafür üblicherweise notwendigen Prüf- und Analyseressourcen erzielt werden.
Im Dezember 2018 konnte in Abstimmung mit dem U.S. DOJ und dem betroffenen Unternehmen das Engagement erfolgreich abgeschlossen werden.
Interne Ermittlungen/ Untersuchungen
Eine Kernkompetenz der equia stellen unternehmensinterne Ermittlungen sogenannte forensische Prüfungen dar. In diesem Bereich hat die equia in den vergangenen Jahren zahlreiche interne Ermittlungen bei multinationalen Konzernen und KMUs durchgeführt. Umfangreiche Erfahrungen bei internen Ermittlungen bringen die Mitarbeiter der equia in den Branchen Automobil, Bau, Finanzindustrie, Lebensmittel und Verteidigung mit. Neben der Aufklärung von dolosen Handlungen im Einkaufsbereich, hat die equia auch im Zusammenhang mit Unterschlagungen und der Erlangung von Aufträgen durch unlautere Zuwendungen an Entscheidungsträger interne Ermittlungen durchgeführt. Die Rekonstruktion sogenannter „Schemes“ für korruptive Zuwendungen einschließlich der nachvollziehbaren Aufbereitung der Finanzströme und deren Abbildung im Rechnungswesen stand regelmäßig bei diesen Engagements im Fokus. Auch umfassten die meisten Mandate im Rahmen der internen Ermittlung die Aufbereitung und Sichtung von Korrespondenzen sowie großer Datenmengen (e-Discovery). In diesem Zusammenhang unterstützten wir unsere Kunden in einer zielgerichteten Fokussierung zur Analyse der Datengrundlage, um möglichst effizient und damit kostenbewusst zu agieren.
U.S. Department of Justice (DOJ):
Swiss Bank Program
Die equia hat im Rahmen des sogenannten Swiss Bank Program des U.S. DOJ die prozessualen und systemtechnischen Prüfungen für mehrere ausländische Banken in der Schweiz im Auftrag einer internationalen Rechtsanwaltskanzlei für deren Independent Examiner durchgeführt. Kern des Programms war die Möglichkeit für Schweizer Banken, durch die Erfüllung definierter Auflagen potenzielle strafrechtliche Haftungsrisiken in den Vereinigten Staaten zu bewirtschaften.
Im Schwerpunkt war die equia für die Validierung der Datenintegrität im ERP System der Banken verantwortlich. Des Weiteren stand die Qualität des KYC Prozesses und der Kundenakten im Fokus der Untersuchungshandlungen. Die Ergebnisse wurden revisionssicher zur weiteren Verwendung der jeweiligen Independent Examiners und der beauftragenden Kanzlei dokumentiert. Diese Arbeitsresultate dienten der Kategorisierung der Banken in die vorgegebenen Klassifizierungen zur weiteren rechtlichen Aufarbeitung der Auflagen aus dem Swiss Bank Program.
Compliance Management System (CMS)
Die equia hat zahlreiche Unternehmen im Aufbau und in der Weiterentwicklung ihres CMS als Compliance Berater unterstützt. Neben Unternehmen aus der Energiebranche waren dies auch Unternehmen aus der Bauindustrie, Lebensmittelbranche und der Verteidigungsindustrie. Dabei ging es bei der Compliance Beratung unter anderem um die Einführung und Verbesserung einzelner Compliance Komponenten wie bspw. das Drittparteienmanagement, die sogenannte Third Party Due Diligence Prüfung und dem damit verbundenen Due Diligence Prozess oder die Effektivität des internen Kontrollsystems zur Nachhaltung der Compliance Vorgaben. Unabhängig von diesen Leistungen erbrachte die equia für zahlreiche Unternehmen und Organisationen diverse Compliance Schulungen und Compliance Trainings, in denen auf die Zielgruppe zugeschnittene Inhalte mit praktischem Bezug dargestellt wurden. Im Fokus dieser Compliance Schulungen und Compliance Trainings lag die Darstellung von Compliance Vorgaben im operativen Geschäft und der damit verbundene Transfer möglicher Handlungsalternativen in den operativen Prozessen.
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