Referenzen
Wir verpflichten uns gegenüber unseren Mandanten und Geschäftspartnern zur Wahrung einer strikten Vertraulichkeit, die in der Regel bereits die Mandatsvereinbarung als solche umfasst. Daher ist es uns nicht erlaubt, alle Auftraggeber und Geschäftspartner an dieser Stelle anzugeben. Einige unserer renommierten Referenzen stehen bilateral zur Verfügung. Hierfür würden wir Ihnen bei Wunsch die Kontaktdaten für eine bilaterale Rücksprache zukommen lassen. Nachfolgend ist eine kleine Auswahl von persönlichen Stellungnahmen von Geschäftspartnern der equia sowie ausgewählte erbrachte Dienstleistungen aufgeführt.
Zitate
«Murat Üranüz hat unsere Mandantin in einer komplexen internationalen Streitsache sehr wirksam unterstützt. Er konnte aus einer grossen Datenmenge durch präzise und scharfsinnige Analyse belastbare Erkenntnisse gewinnen, die äusserst wertvoll waren. Ich habe die genaue, strukturierte und effiziente Arbeit von Murat Üranüz sehr schätzen gelernt, und freue mich auf die weitere Zusammenarbeit.»
Dr. Peter Reichart, LL.M. (Partner, Wartmann Merker AG, Zürich)
«Ich hatte das Vergnügen, mit Murat an einem komplexen Betrugs- und Geldwäschefall zu arbeiten. Seine analytischen und forensischen Fähigkeiten waren von unschätzbarem Wert, aber am wichtigsten ist, dass Murat gegenüber seinen Mandanten kostenbewusst ist und ein sehr angenehmes Auftreten hat. Ich habe keinerlei Vorbehalte, ihn weiterzuempfehlen.»
Ian Mann (Asia Managing Partner, Harneys, Hongkong)
«Ich habe mit Murat in einem arbeitsintensiven und herausfordernden Monitorship zusammengearbeitet. Ich habe seine Arbeit als fundiert, gründlich und exzellent empfunden. Ich würde jederzeit wieder mit ihm zusammenarbeiten und ihm die anspruchsvollsten forensischen Prüfungen anvertrauen.»
Tom Firestone (Partner, Baker & McKenzie LLP, Washington D.C.)
«Die Zusammenarbeit mit Murat/Herr Üranüz gestaltet sich im Zusammenhang mit internen Ermittlungen stets sehr effizient und zielorientiert. Sein Verständnis für die forensischen IT Belange ermöglichen eine aus Kundensicht erfolgreiche Projektarbeit. Empfehlungen zu technischen Ansätzen werden gerne angenommen und doch kritisch hinterfragt.»
Rogier Teo (Partner eDiscovery, Swiss FTS AG, Zürich)
«Ich habe mit Murat Üranüz als meinem Deputy Monitor ein DOJ-Compliance-Monitorship umfassend gestaltet und erfolgreich durchgeführt. Murat Üranüz überzeugt durch beispiellos rasche und sichere Kombinationsgabe. Er beherrscht die ganze GRC-Palette mit der Souveränität dessen, der in dem Bereich schon alles gesehen und erlebt hat. Eine besonders wertvolle Hilfe nicht nur für Unternehmen, die mit hohem Effizienzgrad Herausforderungen bewältigen müssen, sondern auch für solche, die durch kluge GRC-Massnahmen ihre Wirtschaftlichkeit steigern wollen.»
Dr. Mark Livschitz (Rechtsanwalt, Zürich)
«Herr Üranüz bringt ein umfassendes Wissen im Bereich des Risk und Compliance Managements mit. Beeindruckt bin ich von seiner Fähigkeit, übergeordnete Vorgaben in die operativen Prozesse bis hin zu den einzelnen Kontierungsmethodiken effizient zu überführen.»
Arne Tamm (General Director Ferring Production Russia sowie CFO Ferring Pharmaceuticals Russia/Eurasia, Moskau)
«Die Abwicklung eines gemeinsamen Projekts durch das Team von equia war stets professionell, verbindlich und zielführend. Wir sind mit der Umsetzung der Aufgabenstellung und den konkreten Projektergebnissen sehr zufrieden und können die equia uneingeschränkt weiterempfehlen.»
Igor Golubov (Partner Odewald Investments, Berlin)
«Mit Intelligenz und Stringenz deckt Herr Üranüz die potentiellen Schwachstellen auf, um im Nachgang pragmatische Hilfestellung für den Umgang mit Feststellungen und für nachhaltige Verbesserungen zu geben.»
Thorsten Peglow (CFO & Head of HR, Willenbrock Fördertechnik Holding GmbH, Bremen)
«Murat Üranüz gelingt es, Themen der Compliance und Integrity in moderne Führungsprozesse nahtlos einzubetten. Vorbildlich wie er seine eigene Rolle und Kompetenz dabei authentisch dem Team gleichordnet.»
Thomas Obitz (Geschäftsführer, Atlantic Zeiser GmbH, Emmingen-Liptingen)
«Murat Üranüz ist ein ausgezeichneter Berater und Analytiker, der die Compliance Herausforderungen eines Unternehmens nicht nur erkennt, sondern auch umsetzbare pragmatische Lösungsansätze mitliefert. Aussergewöhnlich für einen Berater ist seine systematische Vorgehensweise, die schnelle Auffassungsgabe, das starke Durchsetzungsvermögen und die kommunikativen interkulturellen Fähigkeiten.»
Arben Thaqi (Geschäftsführer, ei-t GmbH, St. Gallen)
U.S. Department of Justice (DOJ): FCPA Compliance Monitorship
Nach einem erfolgreichen Auswahlprozess durch die FCPA Unit des U.S. DOJ wurde in 2014 die equia in Zusammenarbeit mit dem renommierten Zürcher Rechtsanwalt Dr. Mark Livschitz beauftragt, ein FCPA Compliance Monitorship für einen deutschen börsennotierten Konzern durchzuführen. Grundlage für die Auswahl des Gespanns Dr. Mark Livschitz und Murat Üranüz war neben der Expertise und den Erfahrungen in diesem regulatorischen Umfeld der vorgestellte revisorische Monitoring Ansatz.
Dieser erlaubte einen minimalen Ressourceneinsatz auf Seiten des Monitorteams und damit auch im Vergleich zu anderen FCPA Monitorships überschaubareren Kosten für das betroffene Unternehmen. Soweit bekannt, stellte Dr. Mark Livschitz und die equia eines der bis dahin kleinsten Monitorteams für die Ausübung eines derartigen Engagements dar.
Grundlage dieses Monitoringansatzes war keine vollumfängliche Begutachtung aller Geschäftsfelder und Transaktionen, sondern eine mehrdimensionale Risikobewertung des betroffenen Unternehmens. Neben der Bewertung der Corporate Governance und vorhandenen Compliance relevanten Prozessvorgaben wurden typische geschäftsmodellabhängige Risiken aufgenommen und durch zielgerichtete Managementinterviews validiert bzw. erweitert. Im Ergebnis gelang es somit, jene Geschäftsbereiche, -prozesse bzw. Landesgesellschaften zu identifizieren, die ein vermeintlich höheres Compliancerisiko innehatten. Somit konnten aus mehreren hundert Gesellschaften einige wenige für sogenannte „Fieldvisits“ ausgewählt werden, in denen revisionsähnliche Prüfumfänge durchgeführt wurden. So konnte mit begrenztem Aufwand ein repräsentatives Prüfergebnis und auf dieser Grundlage eine effiziente Compliance-Verbesserung im überwachten Konzern mit einem Bruchteil der dafür üblicherweise notwendigen Prüf- und Analyseressourcen erzielt werden.
Im Dezember 2018 konnte in Abstimmung mit dem U.S. DOJ und dem betroffenen Unternehmen das Engagement erfolgreich abgeschlossen werden.
Interne Ermittlungen/ Untersuchungen
Eine Kernkompetenz der equia stellen unternehmensinterne Ermittlungen sogenannte forensische Prüfungen dar. In diesem Bereich hat die equia in den vergangenen Jahren zahlreiche interne Ermittlungen bei multinationalen Konzernen und KMUs durchgeführt. Umfangreiche Erfahrungen bei internen Ermittlungen bringen die Mitarbeiter der equia in den Branchen Automobil, Bau, Finanzindustrie, Lebensmittel und Verteidigung mit. Neben der Aufklärung von dolosen Handlungen im Einkaufsbereich, hat die equia auch im Zusammenhang mit Unterschlagungen und der Erlangung von Aufträgen durch unlautere Zuwendungen an Entscheidungsträger interne Ermittlungen durchgeführt. Die Rekonstruktion sogenannter „Schemes“ für korruptive Zuwendungen einschließlich der nachvollziehbaren Aufbereitung der Finanzströme und deren Abbildung im Rechnungswesen stand regelmäßig bei diesen Engagements im Fokus. Auch umfassten die meisten Mandate im Rahmen der internen Ermittlung die Aufbereitung und Sichtung von Korrespondenzen sowie großer Datenmengen (e-Discovery). In diesem Zusammenhang unterstützten wir unsere Kunden in einer zielgerichteten Fokussierung zur Analyse der Datengrundlage, um möglichst effizient und damit kostenbewusst zu agieren.
U.S. Department of Justice (DOJ):
Swiss Bank Program
Die equia hat im Rahmen des sogenannten Swiss Bank Program des U.S. DOJ die prozessualen und systemtechnischen Prüfungen für mehrere ausländische Banken in der Schweiz im Auftrag einer internationalen Rechtsanwaltskanzlei für deren Independent Examiner durchgeführt. Kern des Programms war die Möglichkeit für Schweizer Banken, durch die Erfüllung definierter Auflagen potenzielle strafrechtliche Haftungsrisiken in den Vereinigten Staaten zu bewirtschaften.
Im Schwerpunkt war die equia für die Validierung der Datenintegrität im ERP System der Banken verantwortlich. Des Weiteren stand die Qualität des KYC Prozesses und der Kundenakten im Fokus der Untersuchungshandlungen. Die Ergebnisse wurden revisionssicher zur weiteren Verwendung der jeweiligen Independent Examiners und der beauftragenden Kanzlei dokumentiert. Diese Arbeitsresultate dienten der Kategorisierung der Banken in die vorgegebenen Klassifizierungen zur weiteren rechtlichen Aufarbeitung der Auflagen aus dem Swiss Bank Program.
Compliance Management System (CMS)
Die equia hat zahlreiche Unternehmen im Aufbau und in der Weiterentwicklung ihres CMS als Compliance Berater unterstützt. Neben Unternehmen aus der Energiebranche waren dies auch Unternehmen aus der Bauindustrie, Lebensmittelbranche und der Verteidigungsindustrie. Dabei ging es bei der Compliance Beratung unter anderem um die Einführung und Verbesserung einzelner Compliance Komponenten wie bspw. das Drittparteienmanagement, die sogenannte Third Party Due Diligence Prüfung und dem damit verbundenen Due Diligence Prozess oder die Effektivität des internen Kontrollsystems zur Nachhaltung der Compliance Vorgaben. Unabhängig von diesen Leistungen erbrachte die equia für zahlreiche Unternehmen und Organisationen diverse Compliance Schulungen und Compliance Trainings, in denen auf die Zielgruppe zugeschnittene Inhalte mit praktischem Bezug dargestellt wurden. Im Fokus dieser Compliance Schulungen und Compliance Trainings lag die Darstellung von Compliance Vorgaben im operativen Geschäft und der damit verbundene Transfer möglicher Handlungsalternativen in den operativen Prozessen.
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